水處理廠合規性評價報告
❶ 公司推行ISO14001環境體系，是否一定要做合規性評價報告針對適用的法律法規做合規性評價對照錶行不行
標准4.5.2合規性評價講復了三件事制情：
第一， 要針對履行法律法規的要求制定程序；
第二， 定期對法律法規的符合性做評價；
第三， 評價結果形成記錄並保存。
仔細看標准，並沒有約定記錄的形式，報告也好，表格也好，只要達成標准要求就算是符合標准了。
備註：通常我們在執行的時候除了標准，還會考慮客戶，或相關方的要求，或者自身持續發展的需要。
❷ 體系審核中合規性評價材料與記錄是指什麼
管理評審報告管理評審主持人: 管理評審時間: 會議參與人員： 序號評審專案項目內容具體評審內容及相關資料負責部門備注第一部分：管理評審的輸入1內部質量/環境審核第一次內審本公司於2006年10月19-20日執行一次涵蓋本質量與環境管理系統所有要素，所有部門的內審活動，經過內審小組4人二天的審核，共發現6項一般不符合項，未發現嚴重不符合項，具體詳見《審核不符合報告》和《內部審核總結報告》。以上審核的問題點經過各部門及時實施糾正與預防措施後，審核小組追蹤檢查這6項不符合項，已在10月31日之前全部改善完成。從本次內審結果來看，本公司建立的質量與環境管理系統已基本符合ISO9001：2000&ISO14001:2004國際標准之基本要求，因而說明本公司之質量與環境管理系統已初具雛形可申請提交認證機構進行符合性及適宜性評鑒。但仍需藉助本次內審後之資料分析結果加以持續改善以確保其持久性及徹底性。 本公司到目前為止，暫未發生過第二方或第三方評審。管理代表 2質量/環境方針和質量/環境目標質量/環境方針適用性和質量/環境目標達成情況本公司的質量方針與環境方針的適用性，通過對質量與環境目標指標的達成狀況的統計分析，經高中階層管理者大力宣傳督導及各階層人員學習，已使本公司質量與環境方針得到充分的理解和貫徹執行，通過質量與環境目標指標的達成狀況檢討結果看，更加說明此質量與環境方針完全符合本公司現階段發展的要求。(詳見目標指標達成狀況的相關資料或數據)管理者代表 3糾正及預防措施情況內部審核質量/環境體系運行情況客戶投訴退貨採取的糾正預防措施1. 內審糾正及預防措施均已有效完成。(詳見內審不符合報告的相關資料)2. 質量/環境體系運行良好,有關運行過程中有開出一些糾正和預防措施要求,但各部門都針對發生的問題已作出相應的處理與改善, 效果較理想，但還應不斷改善，以確保其快捷性、有效性。(具體詳見相關的品質異常報告)3. 客戶投訴的糾正及預防措施已有效完成，客戶反映良好。(詳見相應的客戶報訴的相關記錄)各部門 4可能影響質量/環境管理體系的變化外部要求，內部變化外部環境的評估：建立質量管理體系和環境管理體系後，公司內部無重大組織結構的調整以及產品結構的變化，顧客也未提出建立其它管理體系的要求，因此公司目前無可能影響到體系的外部變化。本公司將繼續嚴格按ISO9001：2000/ISO14001：2004的要求運作，並持續改進。 內部環境的評估：1、 由於本公司ISO9001：2000&ISO14001：2004質量與環境管理系統剛剛建立，各部門各階層的管理作業未能成熟、穩定，工作環境、環保意識、環境保護、人員素質等等必須逐步提升。 2、不良行為：因多年以來，員工所養成的某些不良習慣、不良意識，一時無法徹底改變，其適應期可能需要些時間，但我司應盡快幫助其轉換其觀念，具體由行政部負責主導。行政部各部門 5客戶滿意度調查及客戶投訴處理情況客戶滿意度調查總結報告本廠10月份對客戶滿意度進行了調查，客戶反映滿意。無環境投訴。(見業務部匯報資料)品質部 6過程運行和產品符合性情況生產計劃執行、設備及製程合格情況本公司目前所生產或提供的產品/服務的特性和特徵通過質量嚴格把關和通過質量與環境目標指標的監控下均能符合客戶或相關法律法規的要求。1. 設備保養狀況良好，機器設備保養計劃已按文件由生產部嚴格執行，相關維修見附件。2. 樣品製作得到規范，質量、交期等均有所提高。3. 生產計劃大部分均可按期完成。4. 整體運作相對體系化、文件化、明朗化；5. 在內部審核輸入後，轉入輸出的是體系作業一體化，理清了以往不明朗化的工作局面。6. 產品之合格率，內部各品質控制階段等在檢討與評估中有提到。7. 各部門環境衛生已按5S要求執行並初見效果生產部 7環境法律法規環境法律法規的符合情況我公司對環境的影響主要有廢水、廢氣、廢棄物、能源消耗、噪音等，均能滿足環保法律法規要求。（詳見環境法律法規的合規性評價及監測的相關資料或數據）管理者代表 8資源狀況人力資源和設施資源各部門討論，一致認為公司現有資源均基本上符合公司目前發展的需要。各部門 9環境管理方案環境管理方案實施情況環境管理方案實施狀況已基本落實到位，相應的環境整改項目也已經完成。（見管理者代表整理的相關資料或數據）管理者代表 10上次管理評審處理跟進情況本次管理評審為公司的第一次管理評審會議。本公司於2006年6月至2006年11月才規劃、建立起一套ISO9000：2000&ISO14001：2004質量與環境管理系統，本次管理評審會議將嚴格按文件進行全面檢討，以評估其符合性及適用性。本次會議相關決議事項將由管理者代表全面跟蹤，本次質量與環境管理系統之績效及持續性，將於下次管理評審會議中考評。 11改進建議監視質量與環境管理體系運作，加強內部管理，進行持續改進在日益激烈競爭條件下，企業要立於不敗之地，不僅需要通過品質、交期、價格等來贏取客戶，創造商機，而且企業本身需要強悍的素質來確保品質、交期。 1、應提升本公司之企業文化及凝聚力，具體由行政部策劃、實施、督導。2、秉持自我完善，自我發展觀念來維護與持續改善我們的質量與環境管理系統，充分利用現有資源不斷挖掘新資源，以降低品質成本、減少環境影響、節約資源能源，從而增加利潤、增強環境保護意識。3、特別要注重對本公司人員素質的提高，以滿足日新月異的社會進步需求。管理代表 第二部分：管理評審的輸出序號評審專案項目內容具體決議內容及相關資料負責部門備注1質量/環境管理體系及過程的有效性1．質量/環境方針2．質量/環境目標3．體系運性有效性1．完善質量與環境管理體系，認真執行內部質量/環境審核。加強持續改善的力度。2．質量/環境體系能滿足公司的運作要求，暫無具體的改善項目。生產部品質部 2客戶及相關方的要求的改進客戶產品要求的改進環境相關方要求的改進暫無。品質部 3資源需求1. 設施資源2. 人力資源公司現有資源均基本上符合公司目前發展的需要。管理代表 總結 ：本公司質量/環境方針能符合發展的需要，ISO9001：2000& ISO14001：2004質量與環境管理體系對整個公司的運作是持續適宜和有效的。質量/環境管理體系在公司內的運作對公司的質量管理和環境改善起到了規范的作用，並能滿足質量/環境目標的要求。從質量/環境目標的分析結果來看，此目標是適宜的並能得到滿足，質量/環境目標暫不作調整。本次評審要求的改進要及時跟進，確保措施的完成和有效。相關附件：內審總結報告、質量與環境目標達成狀況報告、客戶滿意度調查統計數據、客戶投訴報告、質量異常處理報告、法律法規合規性評價報告等。
❸ 合規性評價如何評價最合適。
合規性評價是組織在實施新版14001/18001管控活動中、由體系主要管控人員（管理層、內審員，必要時可吸納外部的相關方）對重要環境因素/危險源管控是否符合法規、標准、相關方要求，所開展的一項評審活動，評審活動的結論作為管理評審的輸入。
合規性評價實際上如同管理評審，沒有固定的格式，一般情況以總結報告、會議紀要的形式提交最高管理者，因為是作為管理評審的輸入，所以沒有必要得到最高管理者批准（這一點請大家千萬注意！）。
合規性評價報告涉及企業環境/安全管控的真實性，一般存在的NG，高手為躲避審核員查核，多採取掩飾的手法，公開的文本多數存在闡述內容不全、評價結論豪語堆砌的現象。
真正的合規性評價報告，其內容大致有以下幾方面：
第一部分：概述。
簡要介紹本審核年度中，與本企業重要環境因素管控相關的法規、標准、相關方要求的變化情況。寫好概述，要求執筆人必須具備良好的專業功底，熟悉所在行業的法規、標准要求，熟悉所在企業適用法規、標准及相關方要求，熟悉並及時跟蹤（或追溯）適用法規、標准及相關方要求的變化情況。
第二部分：上一審核年度，內、外審與環境管理相關的NG糾錯情況，是否關閉？
第三部分：評價內容評價報告的重點。一般分以下幾方面闡述、評價：
a.重要環境因素管控的合規性評價；
重要環境因素管控一般通過環境管理方案、證實性運行記錄、監測報告以及相關方證言的形式來反映，參加評價的人員通過對照適用的法規、標准、相關方要求很容易作出：重要環境因素管控措施是否適宜？重要環境因素管控執行結果是否有效？
注意要點：
1、一般企業重要環境因素無外呼水、氣、聲、渣等；
2、參加評價的人員最難把握的是措施的適宜性；
3、環保工程技術改造、新見環保項目一般以環境管理方案的形式出現，其是否適宜，以下列項目為准繩：項目是否通過法定流程的評審？（如「三同時」）是否通過竣工驗收？其是否有效，以運行記錄和監測報告與適用法規條款相比照。
4、危險廢棄物是否依法處置一般以證實性記錄表現，如是否保留「五聯單」供查核
5、環境噪音一般以監測報告、相關方證言的形式表現
6、作業現場有害物控制一般以作業指引、勞動保護法規執行情況來表現；
7、涉及有害化學品管理時，還要提及安全防護、標識管理、應急響應等相關法規、標准執行情況的符合性；
b.運行過程相關環境因素管控的合規性評價；
一般情形，運行過程相關環境因素管控的合規性評價採用對作業指引執行情況及作業證實性記錄進行說明。當然，前提是你要自查作業指引編制的內容是否符合相關法規的要求。
c.產品相關環境因素管控的合規性評價；
很多公司在這方面走進誤區，認為這是屬於9001的范疇。當產品涉及環境、安全因素管控的質量要求時，必須對其合軌性進行評價。例如：涉及銷往歐盟地區的家用電器，其整機ROHS測試的目的不就是想通過測試，了解整機對ROHS指令的符合性嗎？
d.交付、服務過程環境因素管控的合規性評價；
此條目涉及的是包裝、儲存、運輸環節的法規執行的符合性；這一方面也易被忽視。研讀一下SS-00259第四、第五版，就會發現SONY對包裝合規性的重視都在逐步加強。此條目涉及服務過程不是簡單的9001范疇的「服務」，而是指產品安全信息通報方面的法規、標准、相關方要求執行情況。當產品涉及使用化學品或是由若干化學品構成的商品，特別是出口商品，按照一般的交易慣例，應當依照相關的法規、標准及相關方要求，提供安全標簽、MSDS（或產品的BOM）、使用說明書等，你執行了嗎？執行程度如何？
第四部分：有待改進和完善的問題
本部分一般都能寫出。須把握深度，不要因講得太具體，被外審抓住把柄，給你NG。
第五部分：評價結論
一定不能少，而且一定要就第三部分的綜述，給每一個方面下如下結論：
1、以往的環境管控方面的NG已全部得到糾正。通過對糾正結果的查核，表明糾正措施制訂是適宜的！其執行結果是有效的！
2、通過對？？？？？方面的評價及證實性的報告和記錄，我們認為採取的措施是適宜的！執行結果表明是有效的！（類似管理評審的輸出）
3、有待改進和完善的問題，責成？？部門制訂相應措施，並報批、執行！
合規評價准備工作：
1、確定參與本次評價的人選；
2、決定本次評價的形式。是會議？還是專題會簽後，由專人執筆總結再復議？本人喜歡後者，先民主後集中。前者一般形成的是會議紀要，不夠條理，而且效果好壞取決於主持人的水平。
3、調出本公司《適用法規標准一覽表》，檢查是否為有效版本，圈定重要的法規標准，以確定評價議程的重點。
4、內部審核人員調閱證實性記錄、檢測報告，其符合性情況通報執筆人；
5、執筆人調閱上一審核年度的審核NG，檢查關閉情況。
6、執筆人或主持人擬訂評價議程
❹ 如何寫好合規性評價報告
第一部分：概述。
簡要介紹本審核年度中，與本企業重要環境因素管控相關回的法答規、標准、相關方要求的變化情況。寫好概述，要求執筆人必須具備良好的專業功底，熟悉所在行業的法規、標准要求，熟悉所在企業適用法規、標准及相關方要求，熟悉並及時跟蹤（或追溯）適用法規、標准及相關方要求的變化情況。
第二部分：上一審核年度，內、外審與環境管理相關的NG糾錯情況，是否關閉？
第三部分：評價內容評價報告的重點。一般分以下幾方面闡述、評價：
a.重要環境因素管控的合規性評價；
重要環境因素管控一般通過環境管理方案、證實性運行記錄、監測報告以及相關方證言的形式來反映，參加評價的人員通過對照適用的法規、標准、相關方要求很容易作出：重要環境因素管控措施是否適宜？重要環境因素管控執行結果是否有效？