水处理厂合规性评价报告

❶ 公司推行ISO14001环境体系，是否一定要做合规性评价报告针对适用的法律法规做合规性评价对照表行不行

标准4.5.2合规性评价讲复了三件事制情：
第一， 要针对履行法律法规的要求制定程序；
第二， 定期对法律法规的符合性做评价；
第三， 评价结果形成记录并保存。
仔细看标准，并没有约定记录的形式，报告也好，表格也好，只要达成标准要求就算是符合标准了。
备注：通常我们在执行的时候除了标准，还会考虑客户，或相关方的要求，或者自身持续发展的需要。

❷ 体系审核中合规性评价材料与记录是指什么

管理评审报告管理评审主持人: 管理评审时间: 会议参与人员： 序号评审专案项目内容具体评审内容及相关资料负责部门备注第一部分：管理评审的输入1内部质量/环境审核第一次内审本公司于2006年10月19-20日执行一次涵盖本质量与环境管理系统所有要素，所有部门的内审活动，经过内审小组4人二天的审核，共发现6项一般不符合项，未发现严重不符合项，具体详见《审核不符合报告》和《内部审核总结报告》。以上审核的问题点经过各部门及时实施纠正与预防措施后，审核小组追踪检查这6项不符合项，已在10月31日之前全部改善完成。从本次内审结果来看，本公司建立的质量与环境管理系统已基本符合ISO9001：2000&ISO14001:2004国际标准之基本要求，因而说明本公司之质量与环境管理系统已初具雏形可申请提交认证机构进行符合性及适宜性评鉴。但仍需借助本次内审后之资料分析结果加以持续改善以确保其持久性及彻底性。 本公司到目前为止，暂未发生过第二方或第三方评审。管理代表 2质量/环境方针和质量/环境目标质量/环境方针适用性和质量/环境目标达成情况本公司的质量方针与环境方针的适用性，通过对质量与环境目标指标的达成状况的统计分析，经高中阶层管理者大力宣传督导及各阶层人员学习，已使本公司质量与环境方针得到充分的理解和贯彻执行，通过质量与环境目标指标的达成状况检讨结果看，更加说明此质量与环境方针完全符合本公司现阶段发展的要求。(详见目标指标达成状况的相关资料或数据)管理者代表 3纠正及预防措施情况内部审核质量/环境体系运行情况客户投诉退货采取的纠正预防措施1. 内审纠正及预防措施均已有效完成。(详见内审不符合报告的相关资料)2. 质量/环境体系运行良好,有关运行过程中有开出一些纠正和预防措施要求,但各部门都针对发生的问题已作出相应的处理与改善, 效果较理想，但还应不断改善，以确保其快捷性、有效性。(具体详见相关的品质异常报告)3. 客户投诉的纠正及预防措施已有效完成，客户反映良好。(详见相应的客户报诉的相关记录)各部门 4可能影响质量/环境管理体系的变化外部要求，内部变化外部环境的评估：建立质量管理体系和环境管理体系后，公司内部无重大组织结构的调整以及产品结构的变化，顾客也未提出建立其它管理体系的要求，因此公司目前无可能影响到体系的外部变化。本公司将继续严格按ISO9001：2000/ISO14001：2004的要求运作，并持续改进。 内部环境的评估：1、 由于本公司ISO9001：2000&ISO14001：2004质量与环境管理系统刚刚建立，各部门各阶层的管理作业未能成熟、稳定，工作环境、环保意识、环境保护、人员素质等等必须逐步提升。 2、不良行为：因多年以来，员工所养成的某些不良习惯、不良意识，一时无法彻底改变，其适应期可能需要些时间，但我司应尽快帮助其转换其观念，具体由行政部负责主导。行政部各部门 5客户满意度调查及客户投诉处理情况客户满意度调查总结报告本厂10月份对客户满意度进行了调查，客户反映满意。无环境投诉。(见业务部汇报资料)品质部 6过程运行和产品符合性情况生产计划执行、设备及制程合格情况本公司目前所生产或提供的产品/服务的特性和特征通过质量严格把关和通过质量与环境目标指标的监控下均能符合客户或相关法律法规的要求。1. 设备保养状况良好，机器设备保养计划已按文件由生产部严格执行，相关维修见附件。2. 样品制作得到规范，质量、交期等均有所提高。3. 生产计划大部分均可按期完成。4. 整体运作相对体系化、文件化、明朗化；5. 在内部审核输入后，转入输出的是体系作业一体化，理清了以往不明朗化的工作局面。6. 产品之合格率，内部各品质控制阶段等在检讨与评估中有提到。7. 各部门环境卫生已按5S要求执行并初见效果生产部 7环境法律法规环境法律法规的符合情况我公司对环境的影响主要有废水、废气、废弃物、能源消耗、噪音等，均能满足环保法律法规要求。（详见环境法律法规的合规性评价及监测的相关资料或数据）管理者代表 8资源状况人力资源和设施资源各部门讨论，一致认为公司现有资源均基本上符合公司目前发展的需要。各部门 9环境管理方案环境管理方案实施情况环境管理方案实施状况已基本落实到位，相应的环境整改项目也已经完成。（见管理者代表整理的相关资料或数据）管理者代表 10上次管理评审处理跟进情况本次管理评审为公司的第一次管理评审会议。本公司於2006年6月至2006年11月才规划、建立起一套ISO9000：2000&ISO14001：2004质量与环境管理系统，本次管理评审会议将严格按文件进行全面检讨，以评估其符合性及适用性。本次会议相关决议事项将由管理者代表全面跟踪，本次质量与环境管理系统之绩效及持续性，将於下次管理评审会议中考评。 11改进建议监视质量与环境管理体系运作，加强内部管理，进行持续改进在日益激烈竞争条件下，企业要立於不败之地，不仅需要通过品质、交期、价格等来赢取客户，创造商机，而且企业本身需要强悍的素质来确保品质、交期。 1、应提升本公司之企业文化及凝聚力，具体由行政部策划、实施、督导。2、秉持自我完善，自我发展观念来维护与持续改善我们的质量与环境管理系统，充分利用现有资源不断挖掘新资源，以降低品质成本、减少环境影响、节约资源能源，从而增加利润、增强环境保护意识。3、特别要注重对本公司人员素质的提高，以满足日新月异的社会进步需求。管理代表 第二部分：管理评审的输出序号评审专案项目内容具体决议内容及相关资料负责部门备注1质量/环境管理体系及过程的有效性1．质量/环境方针2．质量/环境目标3．体系运性有效性1．完善质量与环境管理体系，认真执行内部质量/环境审核。加强持续改善的力度。2．质量/环境体系能满足公司的运作要求，暂无具体的改善项目。生产部品质部 2客户及相关方的要求的改进客户产品要求的改进环境相关方要求的改进暂无。品质部 3资源需求1. 设施资源2. 人力资源公司现有资源均基本上符合公司目前发展的需要。管理代表 总结 ：本公司质量/环境方针能符合发展的需要，ISO9001：2000& ISO14001：2004质量与环境管理体系对整个公司的运作是持续适宜和有效的。质量/环境管理体系在公司内的运作对公司的质量管理和环境改善起到了规范的作用，并能满足质量/环境目标的要求。从质量/环境目标的分析结果来看，此目标是适宜的并能得到满足，质量/环境目标暂不作调整。本次评审要求的改进要及时跟进，确保措施的完成和有效。相关附件：内审总结报告、质量与环境目标达成状况报告、客户满意度调查统计数据、客户投诉报告、质量异常处理报告、法律法规合规性评价报告等。

❸ 合规性评价如何评价最合适。

合规性评价是组织在实施新版14001/18001管控活动中、由体系主要管控人员（管理层、内审员，必要时可吸纳外部的相关方）对重要环境因素/危险源管控是否符合法规、标准、相关方要求，所开展的一项评审活动，评审活动的结论作为管理评审的输入。

合规性评价实际上如同管理评审，没有固定的格式，一般情况以总结报告、会议纪要的形式提交最高管理者，因为是作为管理评审的输入，所以没有必要得到最高管理者批准（这一点请大家千万注意！）。

合规性评价报告涉及企业环境/安全管控的真实性，一般存在的NG，高手为躲避审核员查核，多采取掩饰的手法，公开的文本多数存在阐述内容不全、评价结论豪语堆砌的现象。

真正的合规性评价报告，其内容大致有以下几方面：

第一部分：概述。

简要介绍本审核年度中，与本企业重要环境因素管控相关的法规、标准、相关方要求的变化情况。写好概述，要求执笔人必须具备良好的专业功底，熟悉所在行业的法规、标准要求，熟悉所在企业适用法规、标准及相关方要求，熟悉并及时跟踪（或追溯）适用法规、标准及相关方要求的变化情况。

第二部分：上一审核年度，内、外审与环境管理相关的NG纠错情况，是否关闭？

第三部分：评价内容评价报告的重点。一般分以下几方面阐述、评价：

a.重要环境因素管控的合规性评价；

重要环境因素管控一般通过环境管理方案、证实性运行记录、监测报告以及相关方证言的形式来反映，参加评价的人员通过对照适用的法规、标准、相关方要求很容易作出：重要环境因素管控措施是否适宜？重要环境因素管控执行结果是否有效？

注意要点：
1、一般企业重要环境因素无外呼水、气、声、渣等；

2、参加评价的人员最难把握的是措施的适宜性；

3、环保工程技术改造、新见环保项目一般以环境管理方案的形式出现，其是否适宜，以下列项目为准绳：项目是否通过法定流程的评审？（如“三同时”）是否通过竣工验收？其是否有效，以运行记录和监测报告与适用法规条款相比照。

4、危险废弃物是否依法处置一般以证实性记录表现，如是否保留“五联单”供查核

5、环境噪音一般以监测报告、相关方证言的形式表现

6、作业现场有害物控制一般以作业指引、劳动保护法规执行情况来表现；

7、涉及有害化学品管理时，还要提及安全防护、标识管理、应急响应等相关法规、标准执行情况的符合性；

b.运行过程相关环境因素管控的合规性评价；

一般情形，运行过程相关环境因素管控的合规性评价采用对作业指引执行情况及作业证实性记录进行说明。当然，前提是你要自查作业指引编制的内容是否符合相关法规的要求。

c.产品相关环境因素管控的合规性评价；

很多公司在这方面走进误区，认为这是属于9001的范畴。当产品涉及环境、安全因素管控的质量要求时，必须对其合轨性进行评价。例如：涉及销往欧盟地区的家用电器，其整机ROHS测试的目的不就是想通过测试，了解整机对ROHS指令的符合性吗？

d.交付、服务过程环境因素管控的合规性评价；

此条目涉及的是包装、储存、运输环节的法规执行的符合性；这一方面也易被忽视。研读一下SS-00259第四、第五版，就会发现SONY对包装合规性的重视都在逐步加强。此条目涉及服务过程不是简单的9001范畴的“服务”，而是指产品安全信息通报方面的法规、标准、相关方要求执行情况。当产品涉及使用化学品或是由若干化学品构成的商品，特别是出口商品，按照一般的交易惯例，应当依照相关的法规、标准及相关方要求，提供安全标签、MSDS（或产品的BOM）、使用说明书等，你执行了吗？执行程度如何？

第四部分：有待改进和完善的问题

本部分一般都能写出。须把握深度，不要因讲得太具体，被外审抓住把柄，给你NG。

第五部分：评价结论

一定不能少，而且一定要就第三部分的综述，给每一个方面下如下结论：

1、以往的环境管控方面的NG已全部得到纠正。通过对纠正结果的查核，表明纠正措施制订是适宜的！其执行结果是有效的！

2、通过对？？？？？方面的评价及证实性的报告和记录，我们认为采取的措施是适宜的！执行结果表明是有效的！（类似管理评审的输出）

3、有待改进和完善的问题，责成？？部门制订相应措施，并报批、执行！

合规评价准备工作：

1、确定参与本次评价的人选；

2、决定本次评价的形式。是会议？还是专题会签后，由专人执笔总结再复议？本人喜欢后者，先民主后集中。前者一般形成的是会议纪要，不够条理，而且效果好坏取决于主持人的水平。

3、调出本公司《适用法规标准一览表》，检查是否为有效版本，圈定重要的法规标准，以确定评价议程的重点。

4、内部审核人员调阅证实性记录、检测报告，其符合性情况通报执笔人；

5、执笔人调阅上一审核年度的审核NG，检查关闭情况。

6、执笔人或主持人拟订评价议程

❹ 如何写好合规性评价报告

第一部分：概述。

简要介绍本审核年度中，与本企业重要环境因素管控相关回的法答规、标准、相关方要求的变化情况。写好概述，要求执笔人必须具备良好的专业功底，熟悉所在行业的法规、标准要求，熟悉所在企业适用法规、标准及相关方要求，熟悉并及时跟踪（或追溯）适用法规、标准及相关方要求的变化情况。

第二部分：上一审核年度，内、外审与环境管理相关的NG纠错情况，是否关闭？

第三部分：评价内容评价报告的重点。一般分以下几方面阐述、评价：

a.重要环境因素管控的合规性评价；

重要环境因素管控一般通过环境管理方案、证实性运行记录、监测报告以及相关方证言的形式来反映，参加评价的人员通过对照适用的法规、标准、相关方要求很容易作出：重要环境因素管控措施是否适宜？重要环境因素管控执行结果是否有效？